2020年5月15日，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司對(duì)外發(fā)布了《中國資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況藍(lán)皮書》5個(gè)子報(bào)告（全文見m.er24q5an.cn），其中《2019年度證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護(hù)報(bào)告》（簡稱《報(bào)告》）以年度回顧方式，回溯總結(jié)了各自律組織2019年度在完善業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)則、履行自律管理職責(zé)、自主和引導(dǎo)會(huì)員開展投資者教育工作、推進(jìn)證券期貨糾紛調(diào)解和投資者訴求處理等方面的工作情況和效果。

　　中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)執(zhí)行委員會(huì)委員張大威對(duì)《報(bào)告》進(jìn)行了解讀和點(diǎn)評(píng)。張大威表示，近年來，我國資本市場(chǎng)投資者保護(hù)力度不斷加強(qiáng)。按照2013年國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》要求，在健全投資者適當(dāng)性制度、優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制、保障中小投資者知情權(quán)、健全中小投資者投票機(jī)制、建立多元化糾紛解決機(jī)制、健全中小投資者賠償機(jī)制、加大監(jiān)管和打擊力度、強(qiáng)化中小投資者教育、完善投資者保護(hù)組織體系、構(gòu)建綜合保護(hù)體系等方面持續(xù)推進(jìn)。2020年實(shí)施的新《證券法》增加了投資者保護(hù)專章，2019年，證監(jiān)會(huì)設(shè)立了“5.15投資者保護(hù)宣傳日”，2020年，中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心正式成立。近年來，世界銀行對(duì)中國保護(hù)中小投資者指標(biāo)的全球排名大幅提升。“大投保”理念深入人心，法律保護(hù)、監(jiān)管保護(hù)、自律保護(hù)、市場(chǎng)保護(hù)、自我保護(hù)的投資者保護(hù)格局正在形成。作為“大投保”的重要組成部分，自律組織投資者保護(hù)工作也取得了積極成效。張大威認(rèn)為《報(bào)告》系統(tǒng)梳理并分析了2019年度證券期貨行業(yè)各自律組織投資者保護(hù)相關(guān)工作開展情況，資料翔實(shí)、內(nèi)容豐富、邏輯清晰，具有較強(qiáng)的參考價(jià)值。《報(bào)告》從自律組織投資者保護(hù)概況、各自律組織投資者保護(hù)工作情況、建議及展望三個(gè)方面總結(jié)了2019年度證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護(hù)工作情況及成效，利用自律組織投資者保護(hù)量化評(píng)價(jià)結(jié)論，展示了各自律組織在投資者保護(hù)制度建設(shè)、履行自律監(jiān)管職責(zé)、開展投資者教育和服務(wù)等方面取得的成果。《報(bào)告》收集了各自律組織投資者教育服務(wù)信息、投教典型案例，具有很好的參考價(jià)值。《報(bào)告》對(duì)下一步投資者保護(hù)工作提出的建議，切中要點(diǎn)，符合實(shí)際。

　　關(guān)于《報(bào)告》后續(xù)完善方面，張大威建議進(jìn)一步探索拓展覆蓋范圍，納入更多證券、期貨、基金行業(yè)的自律組織，同時(shí)更側(cè)重投資者視角的資料整理。例如進(jìn)一步增強(qiáng)投資者教育內(nèi)容、案例的豐富性和可讀性，加強(qiáng)對(duì)投資者救濟(jì)途徑的系統(tǒng)整理等。關(guān)于自律組織投資者保護(hù)完善方面，張大威建議各自律組織應(yīng)繼續(xù)落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》要求，踐行大投保理念，強(qiáng)化協(xié)同，共同塑造良好的行業(yè)生態(tài)和文化。對(duì)打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，滿足人民群眾日益增長的財(cái)富管理需求，做出更大貢獻(xiàn)。