《藍(lán)皮書(shū)》總報(bào)告共計(jì)4.5萬(wàn)字，分成十個(gè)部分，分別是引言、年度資本市場(chǎng)運(yùn)行及投資者概況、投資者保護(hù)政策發(fā)布落實(shí)情況、證券期貨稽查執(zhí)法投資者保護(hù)情況、行業(yè)自律組織投資者保護(hù)情況、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)投資者保護(hù)狀況、市場(chǎng)主體投資者保護(hù)情況、投資者保護(hù)的改進(jìn)建議、結(jié)語(yǔ)和展望以及附錄。其中，引言簡(jiǎn)單介紹了《藍(lán)皮書(shū)》編制過(guò)程及意義；附錄涵蓋了《藍(lán)皮書(shū)》編制框架、評(píng)價(jià)方法和數(shù)據(jù)來(lái)源；中間八個(gè)部分是主要內(nèi)容，系統(tǒng)總結(jié)了資本市場(chǎng)投資者概況及主要市場(chǎng)主體投資者保護(hù)的成效與不足，并提出改進(jìn)建議以及未來(lái)展望?？倛?bào)告的主要結(jié)論有：

　　一是2020年資本市場(chǎng)總體保持穩(wěn)健發(fā)展勢(shì)頭，資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放持續(xù)推進(jìn)，A股納入國(guó)際知名指數(shù)比例提升。上市公司質(zhì)量進(jìn)一步提升，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板保持良好發(fā)展勢(shì)頭，市場(chǎng)退出機(jī)制不斷完善；A股上市公司利潤(rùn)分配水平穩(wěn)中有升。交易所債券市場(chǎng)規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)，穩(wěn)步推進(jìn)債券品種創(chuàng)新，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。期貨及衍生品市場(chǎng)品種體系不斷健全，公募、私募基金行業(yè)規(guī)模不斷增長(zhǎng)，在資本市場(chǎng)中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。

　　二是2020年底A股投資者賬戶(hù)數(shù)量為17777.49萬(wàn)，其中自然人投資者數(shù)量達(dá)17735.78萬(wàn)，占比99.77%。調(diào)查顯示，股票、銀行理財(cái)、存款是投資者主要投資的三類(lèi)金融產(chǎn)品，自然人投資者賣(mài)出止盈的預(yù)期收益率不斷提高，一般機(jī)構(gòu)投資者的平均持股時(shí)間長(zhǎng)于自然人投資者。投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制進(jìn)一步完善，投資者行權(quán)及維權(quán)機(jī)制進(jìn)一步健全，投資者教育服務(wù)水平進(jìn)一步提升。

　　三是證券投資者保護(hù)制度體系建設(shè)不斷完善，制度落實(shí)情況較好。刑法修正案提升了證券期貨犯罪刑事懲戒力度，《證券法》確立的特別代表人訴訟制度進(jìn)一步細(xì)化完善。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)多措并舉健全多元化證券期貨糾紛解決機(jī)制，持續(xù)加強(qiáng)行政權(quán)力的監(jiān)督制約，提高監(jiān)管透明度。

　　四是各自律組織履行自律管理職責(zé)，引導(dǎo)會(huì)員落實(shí)投資者教育和保護(hù)工作責(zé)任，著重在強(qiáng)化投資者教育功能、規(guī)范會(huì)員執(zhí)業(yè)行為、健全證券糾紛多元化解機(jī)制等方面進(jìn)行了諸多探索，在推動(dòng)投資者保護(hù)相關(guān)規(guī)則體系完善、確保投資者保護(hù)制度落地、深化自律監(jiān)管職能、自主引導(dǎo)會(huì)員單位開(kāi)展投資者教育工作等方面發(fā)揮了作用。

　　五是投?；鸸?、投服中心等投資者保護(hù)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)立足自身職能，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展了多層次、各具特色的投資者保護(hù)工作，切實(shí)推動(dòng)投資者保護(hù)工作取得實(shí)效。

　　六是上市公司在治理制度建設(shè)、內(nèi)部控制透明度及有效性、中小股東行權(quán)制度保障、董監(jiān)高誠(chéng)信水平等方面有所提升，大股東損害中小股東利益行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)有所降低，在社會(huì)責(zé)任信息披露、投資者關(guān)系管理方面取得了較好成績(jī)。

　　七是證券公司投資者保護(hù)狀況持續(xù)改善，對(duì)投資者資金安全、賬戶(hù)信息安全的保護(hù)狀況表現(xiàn)較好。證券公司咨詢(xún)服務(wù)電話暢通度和服務(wù)質(zhì)量保持在較高水平，證券投資咨詢(xún)滿(mǎn)意度整體提升，投資者投訴處理效率持續(xù)提升，糾紛多元化解工作機(jī)制逐步鋪開(kāi)。

　　八是基金投資者對(duì)公募基金管理人開(kāi)展投資者保護(hù)工作的主觀滿(mǎn)意度提升，公募基金管理人服務(wù)意識(shí)增強(qiáng)，服務(wù)水平提升。私募基金投資者保護(hù)工作取得積極成效，私募基金管理人的信息透明度增強(qiáng)。

　　總報(bào)告對(duì)投資者保護(hù)提出的建議主要有：一是持續(xù)推動(dòng)以新《證券法》和刑法修正案等為基礎(chǔ)的投資者保護(hù)制度體系完善。二是提高股票發(fā)行注冊(cè)制下信息披露質(zhì)量，注重中小投資者權(quán)益保護(hù)。三是持續(xù)推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量，不斷提高投資者的獲得感安全感。四是加強(qiáng)信用體系及聲譽(yù)機(jī)制建設(shè)，完善資本市場(chǎng)生態(tài)。五是強(qiáng)化投資者教育，提升投資者金融素養(yǎng)。

　　全部?jī)?nèi)容詳見(jiàn)總報(bào)告全文。

　　中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況藍(lán)皮書(shū)（2021）總報(bào)告.pdf