美國證券交易委員會（SEC）今天宣布，對5名個人在三次不同的執(zhí)法行動中提供的信息給予舉報人獎勵，總共支付了近300萬美元。

　　在第一項命令中，SEC判給舉報人近180萬美元。舉報人是一名公司內(nèi)部人士，他提供了在沒有舉報的情況下很難發(fā)現(xiàn)的信息，并為美國證交會的工作人員提供了特別的幫助，使資金能夠返還給投資者。

　　在第二項命令中，SEC總共判給了兩名舉報人大約75萬美元。第一個舉報人提供的詳細的線索促使調(diào)查得以開始，他獲得了超50萬美元的獎勵。在頒布這一項獎勵時，SEC行使了自由裁量權(quán)，取消了關(guān)于TCR備案的要求。第二名舉報人收到超25萬美元，他提供了新的資料，使在所涉訴訟中列入了新的指控。兩名舉報人都提供了大量協(xié)助，包括進行面談和提供專業(yè)知識。

　　在第三項命令中，SEC向兩名個人一并獎勵了近40萬美元。他們的支持促使一項調(diào)查及相關(guān)執(zhí)法活動得以展開。在調(diào)查過程中，他們還提供了大量持續(xù)性援助。

　　SEC舉報人辦公室主任說，在2021財年的第一季度，SEC向17名個人發(fā)放了近1.7億美元的舉報獎金，這已經(jīng)接近上一財年金額，這些舉報人提供的信息和協(xié)助對一些執(zhí)法行動至關(guān)重要。

　　自2012年首次頒發(fā)該獎勵以來，SEC已向123名個人頒發(fā)了約7.31億美元的獎金。所有款項都由國會設(shè)立的投資者保護基金支付，該基金的資金全部來源于違法證券法者向SEC支付的罰沒款，不包括從受損投資者處獲得或扣留任何資金。如果舉報人自愿向美國證券交易委員會提供原始、及時和可信的信息，使執(zhí)法行動獲得成功，那么他們就有資格獲得獎勵。當相關(guān)罰款超過100萬美元時，舉報人的獎勵可以是所收資金的10%至30%。

　　《多德-弗蘭克法案》（Dodd-Frank Act）規(guī)定，SEC保護舉報人的機密性，不披露可能泄露舉報人身份的信息。