欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項(xiàng)基金賠付工作組
關(guān)于第二階段賠付資金確認(rèn)和劃付的實(shí)施公告
重要提示：
1、作為欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項(xiàng)基金（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)基金”）的管理人，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“投保基金公司”或“基金管理人”）于2017年6月9日在官方網(wǎng)站（http://m.er24q5an.cn）“欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項(xiàng)基金”專欄（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)基金專欄”），于2017年6月10日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》等媒體上刊登了《中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司關(guān)于欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項(xiàng)基金的管理人公告》（以下簡(jiǎn)稱“《管理人公告》”），披露了專項(xiàng)基金的基本情況及支付賠付資金的基本流程等事項(xiàng),并成立了專項(xiàng)基金賠付工作組（以下簡(jiǎn)稱“賠付工作組”）負(fù)責(zé)執(zhí)行專項(xiàng)基金日常事務(wù)。2017年6月16日，賠付工作組發(fā)布了《欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項(xiàng)基金賠付工作組關(guān)于賠付資金確認(rèn)和劃付的實(shí)施公告》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施公告》），公布了賠付信息查詢、適格投資者申報(bào)、賠付資金劃付的詳細(xì)流程及后續(xù)賠付工作安排。2017年8月9日，投保基金公司發(fā)布《關(guān)于欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項(xiàng)基金的階段性公告》，公布了專項(xiàng)基金第一階段賠付工作情況。欣泰電氣已于2017年8月28日終止上市，現(xiàn)根據(jù)工作計(jì)劃，公告專項(xiàng)基金第二階段賠付工作的詳細(xì)流程。
2、專項(xiàng)基金第二階段賠付包括：
（1）在欣泰電氣首次公開發(fā)行新股時(shí)申購(gòu)欣泰電氣新股，截至欣泰電氣股票暫停上市日仍持有欣泰電氣新股的適格投資者，根據(jù)該部分適格投資者在欣泰電氣股票退市整理期賣出新股或退市時(shí)仍持有新股情況，進(jìn)行賠付；
（2）截至欣泰電氣股票暫停上市日仍持有屬于賠付范圍的欣泰電氣股票，并在專項(xiàng)基金第一階段已有效申報(bào)的二級(jí)市場(chǎng)適格投資者，計(jì)算和劃付二次賠付金額；
（3）可在專項(xiàng)基金第一階段申報(bào)賠付但未進(jìn)行有效申報(bào)的適格投資者，在專項(xiàng)基金第二階段補(bǔ)充申報(bào)賠付。
3、賠付資金確認(rèn)和劃付將通過適格投資者獲得賠付金額信息、適格投資者手工申報(bào)、適格投資者獲得賠付資金三步實(shí)施。
適格投資者獲得賠付金額信息是指適格投資者通過專項(xiàng)基金專欄注冊(cè)查詢，獲知其賠付金額；
適格投資者手工申報(bào)是指適格投資者通過手工申報(bào)方式提交賠付申報(bào)材料，發(fā)出確認(rèn)賠付金額的有效申報(bào)指令；
適格投資者獲得賠付資金是指賠付工作組統(tǒng)計(jì)核實(shí)完成有效申報(bào)的適格投資者名單和賠付金額，委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）將賠付資金代付到適格投資者所屬的結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶，由結(jié)算參與人將賠付資金劃付到適格投資者的證券交易資金賬戶。
4、適格投資者獲得賠付資金，必須完成有效申報(bào)。適格投資者進(jìn)行申報(bào)前應(yīng)認(rèn)真閱讀《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于設(shè)立欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項(xiàng)基金的公告》（以下簡(jiǎn)稱“《基金設(shè)立公告》”）、《管理人公告》及其附件《和解承諾函》，以及專項(xiàng)基金專欄公布的有關(guān)文件，并確保已經(jīng)理解相關(guān)文件的各項(xiàng)條款及其內(nèi)容的含義。
5、截至欣泰電氣股票暫停上市日仍持有屬于賠付范圍的欣泰電氣股票的，并在專項(xiàng)基金第一階段已有效申報(bào)的二級(jí)市場(chǎng)適格投資者，將根據(jù)該部分適格投資者有效申報(bào)直接計(jì)算和劃付二次賠付金額，無(wú)須再次申報(bào)。
一、賠付方案
關(guān)于本次賠付方案（包括但不限于賠付對(duì)象、賠付金額計(jì)算方法等）的詳細(xì)情況，請(qǐng)查詢?cè)趯ｍ?xiàng)基金專欄（https://zxjj.sipf.com.cn/xtdq）、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》等媒體上刊登的《基金設(shè)立公告》和《管理人公告》等相關(guān)文件，也可通過撥打?qū)ｍ?xiàng)基金客戶服務(wù)熱線400-188-8399進(jìn)行咨詢。
二、專項(xiàng)基金第二階段賠付資金發(fā)放實(shí)施安排
在專項(xiàng)基金第二階段，對(duì)接受專項(xiàng)基金的賠付、愿意與興業(yè)證券達(dá)成和解的適格投資者的賠付資金確認(rèn)及發(fā)放，分適格投資者了解賠付金額信息、適格投資者手工申報(bào)、適格投資者獲得賠付資金三步驟進(jìn)行，具體安排如下：
（一）適格投資者了解賠付信息
自2017年9月15日起，專項(xiàng)基金專欄（https://zxjj.sipf.com.cn/xtdq）開放專項(xiàng)基金第二階段適格投資者的注冊(cè)及賠付金額查詢功能。適格投資者按照專項(xiàng)基金專欄提示及要求完成注冊(cè)并登錄后，可查詢其賠付金額及計(jì)算方法。已經(jīng)在專項(xiàng)基金專欄注冊(cè)的適格投資者，可憑原注冊(cè)的賬號(hào)直接登錄查詢其賠付金額及計(jì)算方法。
（二）適格投資者手工申報(bào)
專項(xiàng)基金第二階段，適格投資者同意接受專項(xiàng)基金賠付，均通過手工方式申報(bào)。
1、手工申報(bào)時(shí)間
適格投資者需于2017年10月20日前向賠付工作組提交申請(qǐng)材料。具體申請(qǐng)材料要求，請(qǐng)登錄專項(xiàng)基金專欄（https://zxjj.sipf.com.cn/xtdq）查詢。
申請(qǐng)材料郵寄地址：福建省福州市湖東路268號(hào)證券大廈14層，郵編：350003，收件人：欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項(xiàng)基金賠付工作組。
2、手工申報(bào)規(guī)則
2.1對(duì)于在欣泰電氣首次公開發(fā)行新股時(shí)申購(gòu)欣泰電氣新股，截至欣泰電氣股票暫停上市日仍持有新股的適格投資者，根據(jù)該部分適格投資者在欣泰電氣股票退市整理期間賣出新股或欣泰電氣股票退市時(shí)持有新股情況，分別按照以下規(guī)則計(jì)算賠付金額，單獨(dú)進(jìn)行賠付申報(bào)：
（1）在退市整理期間已賣出欣泰電氣新股，按發(fā)行價(jià)格（除權(quán)后價(jià)格）與實(shí)際賣出平均價(jià)格的差額計(jì)算賠付金額，進(jìn)行賠付申報(bào)。
（2）退市整理期間未賣出欣泰電氣新股，在退市時(shí)仍持有欣泰電氣新股，
①適格投資者選擇保留新股的，按發(fā)行價(jià)格（除權(quán)后價(jià)格）與欣泰電氣股票退市價(jià)格的差額計(jì)算賠付金額，進(jìn)行賠付申報(bào)。
②適格投資者選擇不保留新股的，按發(fā)行價(jià)格（除權(quán)后價(jià)格）計(jì)算賠付金額，進(jìn)行賠付申報(bào)。適格投資者應(yīng)將退市時(shí)仍持有的新股過戶給基金出資人興業(yè)證券，按要求簽署股份過戶文件和配合辦理過戶手續(xù)。
2.2截至欣泰電氣股票暫停上市日仍持有屬于賠付范圍的欣泰電氣股票，并在專項(xiàng)基金第一階段已有效申報(bào)的二級(jí)市場(chǎng)適格投資者，根據(jù)該部分適格投資者在退市整理期實(shí)際賣出屬賠付范圍的欣泰電氣股票的價(jià)格或欣泰電氣股票退市價(jià)格，直接計(jì)算二次賠付金額，不需要再次申報(bào)。
2.3可在專項(xiàng)基金第一階段申報(bào)賠付但未進(jìn)行有效申報(bào)的適格投資者，在專項(xiàng)基金第二階段可以通過手工申報(bào)方式提交賠付申報(bào)材料補(bǔ)充申報(bào)。該部分適格投資者應(yīng)按在專項(xiàng)基金第一階段的賠付金額進(jìn)行申報(bào)，如涉及二次賠付金額，將根據(jù)該部分適格投資者在退市整理期實(shí)際賣出屬賠付范圍的欣泰電氣股票的價(jià)格或欣泰電氣股票退市價(jià)格，直接計(jì)算二次賠付金額，不需要另行申報(bào)。
2.4賠付工作組在專項(xiàng)基金第一階段申報(bào)期截止日（2017年7月28日）后收到的賠付申報(bào)材料，將視為專項(xiàng)基金第二階段的賠付申報(bào)。
3、申報(bào)結(jié)果查詢
適格投資者可以在專項(xiàng)基金專欄（https://zxjj.sipf.com.cn/xtdq）查詢申報(bào)結(jié)果。
4、申報(bào)注意事項(xiàng)
（1）賠付申報(bào)不能撤銷。
（2）申報(bào)期間，適格投資者可通過其任一深市A股普通證券賬戶，選擇任一證券公司進(jìn)行申報(bào)，不論該深市A股普通證券賬戶是否存在屬于專項(xiàng)基金賠付范圍的對(duì)欣泰電氣股票的交易。
（3）適格投資者賠付申報(bào)所填報(bào)的申報(bào)金額為通過專項(xiàng)基金專欄查詢的賠付金額，金額不一致的賠付申報(bào)無(wú)效。
（三）適格投資者獲得賠付資金
1、時(shí)間：2017年10月26日起
2、資金劃付
賠付工作組統(tǒng)計(jì)已完成有效申報(bào)的適格投資者名單及賠付金額并生成資金劃付明細(xì)數(shù)據(jù)，委托中國(guó)結(jié)算深圳分公司，將賠付資金劃付至適格投資者手工填報(bào)的有效申報(bào)的托管單元所屬結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶。適格投資者在申報(bào)后至賠付資金到賬前，發(fā)生證券交易結(jié)算資金賬戶銷戶的，應(yīng)向原資金賬戶所在的證券公司查詢。
二級(jí)市場(chǎng)適格投資者的二次賠付金額的劃付，由賠付工作組統(tǒng)計(jì)需要進(jìn)行二次賠付的適格投資者名單及賠付金額，生成資金劃付明細(xì)數(shù)據(jù)，委托中國(guó)結(jié)算深圳分公司，按與專項(xiàng)基金第一階段相同的資金劃付路徑將賠付資金劃付至結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶，再由結(jié)算參與人將賠付資金劃入適格投資者的原申報(bào)的證券交易資金賬戶。適格投資者在專項(xiàng)基金第一階段申報(bào)后至二次賠付資金到賬前，發(fā)生證券交易結(jié)算資金賬戶銷戶的，應(yīng)向原資金賬戶所在的證券公司查詢。
3、到賬查詢
適格投資者應(yīng)于2017年10月27日起至2017年10月30日前對(duì)賠付資金的到賬情況進(jìn)行查詢，若賠付資金未到賬或到賬金額與在專項(xiàng)基金專欄查詢獲知的賠付金額不一致，可以通過專項(xiàng)基金熱線電話向賠付工作組提出核查請(qǐng)求。
三、提醒投資者關(guān)注事項(xiàng)
投資者如有任何疑問可聯(lián)系所在的證券公司營(yíng)業(yè)部，或通過如下方式聯(lián)系賠付工作組：
1、投保基金公司官方網(wǎng)站:http://m.er24q5an.cn；
2、熱線電話：4001888399，周一至周五9：00-12：00，13：00-17：00（法定節(jié)假日除外）；
3、郵箱：xtdqpfjj@vip.sina.com。
4、現(xiàn)場(chǎng)辦公地址：福建省福州市湖東路268號(hào)證券大廈14層，現(xiàn)場(chǎng)接待時(shí)間：周一至周五9:00-12:00，13:00-17:00（法定節(jié)假日除外）。
敬請(qǐng)投資者密切關(guān)注專項(xiàng)基金專欄（https://zxjj.sipf.com.cn/xtdq）發(fā)布的相關(guān)公告，并嚴(yán)格按公告提示進(jìn)行操作，以避免因未能在公告列明的期限內(nèi)有效實(shí)施操作而帶來(lái)的不利后果。
欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項(xiàng)基金賠付工作組
2017年9月14日