今年以來(lái)，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投保基金公司”）深入貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)2018年工作會(huì)議精神，圍繞防范風(fēng)險(xiǎn)和投資者保護(hù)兩項(xiàng)重點(diǎn)工作，突出自身數(shù)據(jù)、技術(shù)、系統(tǒng)等優(yōu)勢(shì)，積極支持、輔助和服務(wù)轄區(qū)一線監(jiān)管和投資者保護(hù)工作，加快推進(jìn)與證監(jiān)局的交流合作，先后與大連、山東、遼寧、四川、廣西和浙江證監(jiān)局簽署了合作備忘錄。

　　目前投保基金公司已形成以國(guó)有資產(chǎn)保值增值為目的的投保基金籌集管理體系，以監(jiān)控系統(tǒng)和統(tǒng)計(jì)分析查詢(xún)系統(tǒng)為依托的證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控監(jiān)測(cè)體系，以投保基金、專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)償基金和行政和解金為主體的投資者賠付體系，以解決投資者訴求和傾聽(tīng)投資者意見(jiàn)為核心的投資者訴求響應(yīng)體系，以評(píng)估市場(chǎng)主體投保狀況為主要內(nèi)容的投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)體系的五大業(yè)務(wù)體系。各地證監(jiān)局也形成了各具特色、卓有成效的一線監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn)與做法。在此基礎(chǔ)上，投保基金公司與證監(jiān)局圍繞重點(diǎn)、突出實(shí)效，持續(xù)推進(jìn)深化雙方交流合作。

　　雙方合作重點(diǎn)圍繞三方面展開(kāi)：一是“防范風(fēng)險(xiǎn)”，投保基金公司及時(shí)向證監(jiān)局推送轄區(qū)客戶(hù)交易結(jié)算資金安全風(fēng)險(xiǎn)線索和證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況，證監(jiān)局將轄區(qū)監(jiān)管動(dòng)態(tài)與風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)通報(bào)給投保基金公司；二是“投資者教育服務(wù)”，投保基金公司定期向證監(jiān)局提供轄區(qū)市場(chǎng)主體的評(píng)價(jià)結(jié)果，雙方加強(qiáng)投資者訴求處理合作，共享投資者教育資源，合作開(kāi)展投資者教育相關(guān)活動(dòng)；三是“糾紛調(diào)解”，投保基金公司向證監(jiān)局提供技術(shù)支持和法律協(xié)助，在證監(jiān)局的支持下，投保基金公司與當(dāng)?shù)胤ㄔ合到y(tǒng)加強(qiáng)溝通，開(kāi)展糾紛調(diào)解工作。同時(shí)，合作機(jī)制突出“差異化”和“實(shí)效性”。一方面，根據(jù)轄區(qū)特點(diǎn)和證監(jiān)局自身需求，設(shè)計(jì)差異化合作內(nèi)容，在證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、投資者教育、證券糾紛調(diào)解等方面突出重點(diǎn)，走出一條輔助、支持和服務(wù)監(jiān)管，助力一線監(jiān)管的有效途徑。另一方面，追求實(shí)效，通過(guò)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、人員交流、技術(shù)數(shù)據(jù)共享等多種方式促進(jìn)深入合作。

　　在備忘錄框架下，雙方合作成效逐步顯現(xiàn)，證監(jiān)局在證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、投資者教育服務(wù)等方面獲得了數(shù)據(jù)及技術(shù)等支持，投保基金公司增加了風(fēng)險(xiǎn)線索處理、投資者訴求處理、糾紛調(diào)解等一線監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)。下一步，投保基金公司將繼續(xù)加大與證監(jiān)局交流合作，推動(dòng)相關(guān)合作事項(xiàng)持續(xù)取得新的進(jìn)展，以實(shí)實(shí)在在的成績(jī)進(jìn)一步做實(shí)做好防范風(fēng)險(xiǎn)和投資者保護(hù)工作。