近日，中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱“投保基金公司”）在杭州組織召開“2018年資金安全存管情況通報與形勢分析會議”（以下簡稱“形勢分析會”），這是自2014年7月首次召開形勢分析會以來的第6次會議，旨在研究新形勢下如何切實防范化解金融風險，加強對投資者資金安全的監管。證監會機構部、浙江證監局和投保基金公司相關領導出席會議并講話，36家證監局、滬深交易所、中國結算、中證報價、中證協等單位合計70余名同志參加了會議。
會議回顧了投資者交易結算資金存管制度建設歷程，全面總結了近年來證券市場交易結算資金安全監控情況，并結合典型案例分析了資金安全存在的風險隱患。與會證監局圍繞轄區投資者交易結算資金監管工作情況、資金監管工作機制交流了經驗和做法，北京局、上海局、浙江局、山東局、四川局和深圳局進行了典型發言。上交所、深交所和中國結算分別就交易資金前端控制、股票質押式回購和結算業務進行專題介紹。參會單位表示，保護投資者合法權益，防控投資者資金安全風險，是資本市場健康發展的基石，也是機構監管工作的重要內容，需要在現有工作機制的基礎上進一步增進共識，加強監管協作，不斷提升保障水平，充分發揮穩金融穩預期的關鍵作用。
會議認為，投資者交易結算資金第三方存管制度建立以來，作為配套，證監會授權投保基金公司建立了證券市場交易結算資金監控系統（以下簡稱“監控系統”），為完善投資者合法權益保護長效機制提供了重要的技術系統支持。在證監會機構部的指導下，投保基金公司通過監控系統精準定位資金安全問題，及時向監管部門推送風險線索；監管部門依托問題線索開展日常監管工作，通過現場或非現場方式核查問題，“件件有回應，單單有落實”，及時處置風險隱患。幾年來實踐證明，這套機制發揮了積極作用，對投資者交易結算資金安全形成有效的外部監督和第三方監控，證券經營機構的資金安全防范意識和合規管理水平有了明顯進步，投資者資金安全得到更加有效的保障。同時，隨著我國經濟新舊動能轉型升級和資本市場改革發展，資金安全存管面臨新問題、新挑戰和新風險，相關制度體系和監管協作機制也需要做出適當的調整。