我國(guó)資本市場(chǎng)經(jīng)過(guò)10多年發(fā)展，取得了舉世矚目的成就。資本市場(chǎng)初具規(guī)模，市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，法律法規(guī)體系不斷健全，市場(chǎng)規(guī)范化程度進(jìn)一步提高，已經(jīng)成為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，為國(guó)有企業(yè)、金融市場(chǎng)改革和發(fā)展，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，做出了重要貢獻(xiàn)。研究上市公司對(duì)投資者保護(hù)問(wèn)題，對(duì)于解決影響資本市場(chǎng)發(fā)展中的相關(guān)問(wèn)題，完善相關(guān)制度，夯實(shí)市場(chǎng)發(fā)展基礎(chǔ)，具有非常重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。
本課題在國(guó)內(nèi)外缺乏類(lèi)似研究，符合《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》精神，為有關(guān)部門(mén)決策將發(fā)揮一定的作用。上市公司是資本市場(chǎng)的基石，認(rèn)真解決上市公司發(fā)展中存在的相關(guān)問(wèn)題，對(duì)資本市場(chǎng)的發(fā)展必將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。隨著新《公司法》、《證券法》實(shí)施，對(duì)投資者保護(hù)也提出了新的更高的要求，開(kāi)展上市公司投資者保護(hù)研究，對(duì)完善相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)制度,強(qiáng)化上市公司的社會(huì)責(zé)任和誠(chéng)信意識(shí)必將產(chǎn)生積極作用，有利于促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
青海現(xiàn)有9家上市公司，盡管家數(shù)不多，但已成為帶動(dòng)青海企業(yè)改革和行業(yè)發(fā)展的重要力量。在宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步向好的大背景下，青海上市公司資產(chǎn)規(guī)模迅速擴(kuò)大，整體業(yè)績(jī)穩(wěn)步上升。但由于受體制等歷史遺留問(wèn)題的影響，部分上市公司在投資者保護(hù)方面做得還不夠，一定程度上影響了證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。我國(guó)《證券法》第1條明確規(guī)定：“為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法”。可見(jiàn)，投資者保護(hù)是《證券法》的核心內(nèi)容和主要任務(wù)，也是證券市場(chǎng)健康運(yùn)行的基礎(chǔ)。因此，對(duì)上市公司投資者保護(hù)問(wèn)題研究意義重大。對(duì)上市公司投資者保護(hù)問(wèn)題研究，有利于增強(qiáng)投資者的市場(chǎng)信心，解決影響資本市場(chǎng)發(fā)展的相關(guān)問(wèn)題，促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。
為加強(qiáng)投資者保護(hù)工作，目前國(guó)家已經(jīng)設(shè)立了“中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司”，為投資者保護(hù)工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司牽頭在全國(guó)范圍內(nèi)廣泛開(kāi)展了投資者保護(hù)研究工作，上市公司對(duì)投資者保護(hù)問(wèn)題研究，就是廣泛開(kāi)展的投資者保護(hù)研究工作的一個(gè)層面。本課題結(jié)合青海實(shí)際，對(duì)青海上市公司投資者保護(hù)狀況展開(kāi)深入的調(diào)查研究，分析存在的有關(guān)問(wèn)題，提出政策性建議，將為有關(guān)部門(mén)決策提供理論支持和決策參考。