2006年中國證券市場迎來了前所未有的局面，市場規(guī)模穩(wěn)步擴大、行業(yè)覆蓋度提高，投資者信心明顯恢復(fù)，市場扭轉(zhuǎn)了四年來持續(xù)低迷的狀態(tài)，滬、深兩市指數(shù)日創(chuàng)新高，投資者人數(shù)迅速增加。但是，與活躍的證券交易市場、高漲的證券投資熱情相比，我國證券市場持續(xù)穩(wěn)定運行的基礎(chǔ)仍不牢固，市場法制環(huán)境尚不完善，誠信基礎(chǔ)還沒有完全建立，在證券市場中發(fā)生各種糾紛也是不可避免的。證券監(jiān)管機構(gòu)每年都要受理大量投資者的證券糾紛投訴，在處理這些糾紛時雖然按照現(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定處理，但許多投資者仍得不到滿意的答復(fù)，甚至在證券監(jiān)管機構(gòu)采取過激的行為。這樣不僅影響了證券監(jiān)管機構(gòu)的工作秩序，更重要的是證券糾紛對于廣大投資者的切身利益、證券市場的健康發(fā)展、國民經(jīng)濟的穩(wěn)定增長都將產(chǎn)生嚴重的影響。因此，以合適的方式來公正、高效地解決證券糾紛就成為維護證券市場可持續(xù)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。然而，我國目前的證券糾紛投訴解決機制尚未完善。在解決投訴及糾紛時顯得力不從心。本課題在分析證券投訴糾紛現(xiàn)狀，投訴中存在的問題、引起投訴的原因，并在剖析現(xiàn)行投訴糾紛解決機制及立法的不足的基礎(chǔ)上，通過分析、比較、借鑒美國證券市場和其他發(fā)達國家和地區(qū)的成功經(jīng)驗和做法，結(jié)合我國證券市場的實際情況，建議事前加強對證券市場投資者投資風(fēng)險教育、普及風(fēng)險防范知識、并使投資者明確證券監(jiān)管部門職責(zé)與投訴受理事項；事中規(guī)范投訴處理過程以及建立重復(fù)投訴解決機制；完善投資者法律保護體系；并借鑒其他國家和地區(qū)的非訴訟解決機制，建立我國證券投訴糾紛調(diào)解、仲裁制度，暢通其他解決渠道以從根本上解決證券投訴，以期構(gòu)建一套健全、透明、公正、高效、多元化的證券投訴糾紛解決機制。
