自2002年9月鞍山證券公司被撤銷起，證監(jiān)會(huì)通過(guò)托管經(jīng)營(yíng)、行政接管或吊銷證券業(yè)務(wù)許可證并責(zé)令關(guān)閉等方式處置了多起證券公司風(fēng)險(xiǎn)，尤其是04年以來(lái)，隨著證券市場(chǎng)持續(xù)低迷，證券公司風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，這一年中被處置的就有德恒、中富、恒信、閩發(fā)、南方、云南、漢唐、遼寧等8家證券公司，在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)這些證券公司在風(fēng)險(xiǎn)不斷積累直至爆發(fā)過(guò)程中伴隨著大量的嚴(yán)重違法違規(guī)行為。根據(jù)工作安排，本人這幾年參加了上述部分案件的聯(lián)合調(diào)查工作，在案件調(diào)查之余，本人對(duì)證券公司典型違法違規(guī)行為的種類、產(chǎn)生的根源以及對(duì)證券公司監(jiān)管工作的啟示進(jìn)行了思考。
