非法證券咨詢類

　　案情簡介：

　　利用互聯(lián)網(wǎng)進行有償證券投資咨詢，是近年來非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)突出特點之一，其中包括名噪一時的“帶頭大哥”王秀杰非法經(jīng)營案，據(jù)媒體報道，王秀杰在不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下，利用網(wǎng)站、博客，非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。其利用QQ群模式非法從事證券咨詢活動獲取盈利的基本模式為：在網(wǎng)站上建立博客發(fā)表證券咨詢分析文章——通過技術(shù)手段提高點擊率——利用媒體進行造勢營造“薦股神話”吸引投資者眼球——開立薦股QQ群進行收費。他的博客在不到三個月的時間里點擊率就超過了1000萬，“帶頭大哥”組織策劃的進行股票推薦的QQ群多達(dá)70多個，每個QQ群的人數(shù)一般為100－200人，收取高額會員費。2008年5月，“帶頭大哥”王秀杰以非法經(jīng)營罪被判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣60萬元。

　　法律評析：

　　按照國務(wù)院《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，國家對從事包括證券咨詢在內(nèi)的證券從業(yè)實行嚴(yán)格的資格準(zhǔn)入制度，從事證券投資咨詢必須要取得法定的相關(guān)資質(zhì)，符合法定條件，否則，即為從事非法證券活動；2008年1月2日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會四部委聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知》，這是繼國務(wù)院辦公廳于2006年12月下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》后打擊非法證券活動的又一重要法律規(guī)范文件，對整頓證券市場秩序起到了重要作用。需要提醒投資者注意的是，在參與證券咨詢業(yè)務(wù)之前，應(yīng)登陸中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站www.sac.net.cn查詢合格的證券咨詢經(jīng)營機構(gòu)，發(fā)現(xiàn)非法的證券咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)及證監(jiān)會派出機構(gòu)舉報。