案件基本情況

　　2010年初，陜西證監局收到反映“西北財經”設套騙取投資者錢財的信訪投訴后高度重視，通過調取工商登記資料、查詢銀行賬戶、持續監控網站、電話和現場暗訪等一系列措施，摸清基本情況。“西北財經”以非法占有為目的，向不特定對象電話營銷，推薦股票，騙取投資者錢財。“西北財經”詐騙投資者人數眾多，遍及全國各地，社會危害嚴重。

　　為及時打擊“西北財經”，陜西證監局領導帶隊親赴西安市公安局高新分局溝通情況，引起公安部門高度重視。2010年1月12日，西安市公安局高新分局出動經偵、刑警、巡警等警力60多人，陜西證監局出動15名監管人員，共同組成兩個聯合行動組，一舉搗毀兩個窩點，現場抓獲作案人員61名，當場收繳作案用電腦9部、電話115部，凍結銀行賬戶7個，查獲大量個人電話信息、詐騙“話術”等資料，涉及金額300多萬元，受騙人300多人。

　　法院審理情況

　　為推動“西北財經”案快查、快審、快判，依法嚴懲犯罪分子，陜西證監局積極發揮證券法律專長，全程參與對涉嫌犯罪分子的連夜審訊和行為性質認定討論分析，并配合公安部門遠赴重慶追捕幕后犯罪嫌疑人。同時，陜西證監局及時出具了“西北財經”案性質認定書面意見，為公安部門向檢察院移送案件和檢察院認定該案詐騙犯罪事實提供重要支持。

　　2010年1月13日，“西北財經”涉案19人因涉嫌詐騙罪被西安市公安局刑事拘留，2月9日，西安市雁塔區人民檢察院批準逮捕。2011年2月，西安市雁塔區人民檢察院向法院提起公訴，8月31日，西安市雁塔區人民法院依法對該案進行了審理，并做出正式判決。溫云華等20人分別被依法判處有期徒刑12年到1年零8個月不等，并處罰金150萬元到3000元不等。

　　案件啟示

　　“西北財經”案的判決嚴厲打擊了不法分子的囂張氣焰，有效警示了投資者遠離非法證券電信詐騙活動。“西北財經”案成功宣判，體現了證券監管部門與公安司法機關聯合打擊非法證券電信詐騙活動卓有成效，標志著以推薦股票、推銷炒股軟件為幌子騙取錢財的非法證券活動能夠以詐騙罪定罪量刑，對持續深入推進打非工作具有積極意義。