證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人3日表示，日前，證監(jiān)會對國信證券股份有限公司原投資銀行部工作人員李紹武非法入股擬上市公司獲利合計達1021.6萬元立案稽查，對中國銀河證券股份有限公司投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理張濤等6人利用職務(wù)之便涉嫌內(nèi)幕交易方大炭素新材料科技股份有限公司股票進行立案調(diào)查。近日，證監(jiān)會對上述案件作出行政處罰決定。

　　借IPO輔導(dǎo)保薦之機非法獲利

　　經(jīng)查，2001年3月，國信證券深圳投行三部提交洛陽軸承研究所改制上市報告，同年4月，國信證券軸研所項目審批獲得通過，李紹武為項目負責(zé)人。2001年12月至2003年3月，國信證券對洛陽軸研科技股份有限公司進行上市輔導(dǎo)，李紹武為輔導(dǎo)人員。2001年，李紹武在得知軸研科技將引入戰(zhàn)略投資者后，介紹本人控制的深圳市昕利科技發(fā)展有限公司于同年8月以發(fā)起人戰(zhàn)略投資者的身份認購65萬股軸研科技股份。2005年5月，軸研科技在深圳證券交易所上市，昕利科技持有的上述股份進行登記，至2007年3月5日全部賣出。

　　此外，2001年起，李紹武利用其在國信證券投資銀行部工作的職務(wù)便利，還在其他3家擬上市公司進行改制輔導(dǎo)和保薦上市過程中，通過其配偶邱某、岳母馮某等的名義，持有、轉(zhuǎn)其股份或買賣其股票。李紹武上述行為合計獲利1021.6萬元。

　　證監(jiān)會決定，沒收李紹武違法所得1021.6萬元，并處以600萬元罰款。同時，鑒于當(dāng)事人違法行為性質(zhì)惡劣，社會危害后果嚴重，依據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定，認定李紹武為市場禁入者，自證監(jiān)會宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　利用定增項目消息內(nèi)幕交易

　　根據(jù)上海證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會對“黃某某”等賬戶異常交易方大炭素新材料科技股份有限公司股票進行立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，張濤、王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉、黃成仁等6人涉嫌內(nèi)幕交易。

　　2007年初，方大炭素控股股東遼寧方大集團實業(yè)有限公司決定方大炭素通過定向增發(fā)進行融資。2007年4月1日，中國銀河證券股份有限公司投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理張濤與時任方大炭素董秘在北京就方大炭素非公開發(fā)行股票事項進行了初步接洽，基本確定由銀河證券擔(dān)任方大炭素非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)。甘肅弘信會計師事務(wù)所有限公司董事長王東海、北京海地人礦業(yè)權(quán)評估事務(wù)所評估部總經(jīng)理崔永杰、甘肅弘信評估師魏亮、北京海地人房地產(chǎn)評估事務(wù)所評估師高曉卉、方大集團財務(wù)總監(jiān)、方大炭素董事黃成仁等人均以不同形式參與了方大炭素關(guān)于非公開發(fā)行股票事項相關(guān)工作。

　　2007年4月至7月期間，張濤、魏亮、崔永杰等人均利用他人或本人賬戶交易“方大炭素”股票，此外，自2006年5月15日至2010年3月16日，張濤還利用其妻賬戶交易“ST博盈”、“G海虹”等多只股票。

　　證監(jiān)會決定，沒收張濤違法所得11.77萬元，處以45.31萬元罰款，并責(zé)令張濤處理非法持有的股票，同時認定張濤為市場禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù);對王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬元罰款;對黃成仁處以3萬元罰款。