概要

　　信訪人來信稱S咨詢公司工作人員在某電臺證券節(jié)目中鼓吹所薦股票大漲并招攬客戶，受此誤導(dǎo)接受公司服務(wù)，產(chǎn)生虧損。同時(shí)，我局也在媒體日常監(jiān)控中關(guān)注到S咨詢公司存在參與證券節(jié)目不規(guī)范問題，在調(diào)查核實(shí)相關(guān)情況后，對公司進(jìn)行了查處，妥善解決了信訪事項(xiàng)，獲得信訪人的認(rèn)可。

　　訴求

　　陳某要求對S咨詢公司進(jìn)行查處，責(zé)令公司停止違規(guī)播出節(jié)目，并讓公司賠償其經(jīng)濟(jì)損失。

　　辦理

　　1.監(jiān)管到位，留痕充分

　　同許多信訪事項(xiàng)一樣，信訪人在提出信訪事項(xiàng)的同時(shí)，沒有提供相關(guān)證據(jù)，給信訪事項(xiàng)特別是涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)的處理帶來難度。本信訪案涉及咨詢機(jī)構(gòu)參與媒體證券節(jié)目的規(guī)范問題，對此，早在2009年我局即著手媒體不規(guī)范證券節(jié)目的監(jiān)控清理，并建立了媒體監(jiān)控長效機(jī)制。信訪人反映的相關(guān)機(jī)構(gòu)存在的參與證券節(jié)目不規(guī)范問題，同期我局的媒體日常監(jiān)控工作也關(guān)注到，并已將節(jié)目錄制留痕，為后續(xù)的順利查處提供了良好保障。

　　 2.嚴(yán)厲查處，高壓管控

　　針對發(fā)現(xiàn)的公司宣傳過往薦股業(yè)績，虛假、夸大、片面宣傳等參與證券節(jié)目不規(guī)范問題，我局約談公司負(fù)責(zé)人及相關(guān)工作人員，現(xiàn)場播放監(jiān)控中所錄制節(jié)目，明確指出問題所在。隨后，我處向公司正式下發(fā)了限期整改通知書，明確整改要求，并向會(huì)機(jī)構(gòu)部建議對該公司暫緩?fù)ㄟ^咨詢機(jī)構(gòu)年檢，督促公司對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，落實(shí)營銷宣傳行為的規(guī)范要求。

　　 3.設(shè)身處地，獲得認(rèn)可

　　除對公司進(jìn)行查處外，信訪人還提出了讓公司賠償經(jīng)濟(jì)損失的要求，但該事項(xiàng)并非我局監(jiān)管職責(zé)范圍。從保護(hù)投資者利益、息訴息訪角度出發(fā)，在向信訪人說明處理情況，解釋我局職責(zé)權(quán)限邊界的同時(shí)，對雙方的經(jīng)濟(jì)糾紛進(jìn)行了協(xié)調(diào)，設(shè)身處地分析利弊，避免了信訪人不當(dāng)過高經(jīng)濟(jì)訴求，獲得信訪人的理解，最終與公司協(xié)商解決經(jīng)濟(jì)糾紛。

　　特點(diǎn)

　　1.通過媒體違規(guī)開展?fàn)I銷宣傳招攬客戶的風(fēng)險(xiǎn)隱患仍然不小

　　一方面受限于其業(yè)務(wù)模式及追逐短期利益，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)乃至非法機(jī)構(gòu)利用媒體進(jìn)行虛假、夸大、片面宣傳，招攬客戶的違規(guī)營銷宣傳沖動(dòng)較大。另一方面，一些媒體由于其對證券專業(yè)知識認(rèn)知不高或者出于商業(yè)利益考量，對證券節(jié)目或廣告把關(guān)不嚴(yán)，淪為違規(guī)機(jī)構(gòu)乃至非法機(jī)構(gòu)斂財(cái)?shù)墓ぞ摺６簧僮C券市場投資者，投資專業(yè)知識較為欠缺，帶有一夜暴富的心態(tài)且風(fēng)險(xiǎn)防范意識淡薄，易受誘導(dǎo)，風(fēng)險(xiǎn)隱患仍然不小。

　　2.信訪事項(xiàng)基本屬實(shí)且夾帶經(jīng)濟(jì)利益訴求，稍有不慎可能轉(zhuǎn)移矛盾

　　從本案例看，信訪人反映的公司參與媒體證券節(jié)目不規(guī)范問題確實(shí)存在，但信訪人提出的讓公司賠償損失的訴求又不在我局監(jiān)管職責(zé)范圍，在這種情況下，如果未對公司進(jìn)行查處或者沒有與客戶合理溝通，都易使信訪人將矛頭指向我局。

　　啟示

　　1.持續(xù)媒體監(jiān)測，規(guī)范常抓不懈

　　針對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)乃至非法機(jī)構(gòu)利用媒體進(jìn)行虛假、夸大、片面宣傳，招攬客戶的違規(guī)營銷宣傳行為隱患，必須緊緊圍繞“前端監(jiān)控、媒體凈化、案件查處、宣傳教育、拓展正道、維護(hù)穩(wěn)定”六個(gè)環(huán)節(jié)，持續(xù)做好監(jiān)測及后續(xù)工作，切實(shí)督促轄區(qū)咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范參與媒體證券節(jié)目和播出廣告，做好整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)有關(guān)工作。

　　2.建立溝通機(jī)制，源頭化解風(fēng)險(xiǎn)

　　媒體對公眾有較強(qiáng)影響力，也是不規(guī)范證券節(jié)目及廣告的出口，應(yīng)建立健全與媒體主管部門及媒體的溝通機(jī)制，告知最新規(guī)范要求和審查責(zé)任，通報(bào)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的主要問題，協(xié)調(diào)進(jìn)一步規(guī)范證券節(jié)目的播出，增強(qiáng)媒體從源頭上主動(dòng)規(guī)范證券節(jié)目播出的意識和能力。

　　3.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)揭示，明確糾紛解決

　　要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在提供證券投資顧問業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，必須簽訂書面協(xié)議并在明顯位置揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，告知客戶投資風(fēng)險(xiǎn)、不承諾收益、不分擔(dān)虧損，并在合同中明確約定糾紛解決方式。信訪處理過程從便利投資者，息訴息訪角度出發(fā)，可針對訴求適當(dāng)對雙方糾紛做些協(xié)調(diào)工作，無法協(xié)商解決的，則建議通過仲裁、訴訟等法律途徑解決民事糾紛。