新華網(wǎng)廣州7月13日電 楊某某等人在廣州開設(shè)投資顧問有限公司及信息科技有限公司,在沒獲得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情況下開展非法經(jīng)營活動。近日,廣州市中級人民法院對此案作出二審裁定,維持廣州市天河區(qū)法院原判,楊某某等7人被判處有期徒刑,并處以總額近450萬元的罰金。
據(jù)天河區(qū)法院介紹,2006年12月開始,楊某某、戴某某向廣州市工商行政管理局申請設(shè)立投資顧問有限公司,在未取得工商注冊登記和證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情況下,從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)并收取會員費。2007年1月25日,中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局接舉報對這家公司依法調(diào)查,責(zé)令其立即停止證券投資咨詢業(yè)務(wù)。廣州市工商行政管理局于2007年3月14日駁回這家公司登記開業(yè)的申請。
2007年4月,楊某某、戴某某還糾合夏某某、吳某某等人共同成立一家信息科技有限公司。為規(guī)避證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,公司以銷售股票軟件提供一定期限的售后服務(wù)為幌子,實際經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
經(jīng)鑒定,楊某某、戴某某設(shè)立的投資顧問有限公司于2006年12月14日至2007年1月24日期間,開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)所收取的會員費共計1689815元;而信息科技有限公司在2007年5月至9月期間,共收取客戶證券咨詢服務(wù)費7152798元。
天河區(qū)法院認為,楊某某、戴某某等7人違反《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),嚴重擾亂了市場秩序,情節(jié)嚴重,其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪,判處有期徒刑一年六個月至三年六個月不等,并處罰金總額448萬元,繳獲的221萬余元贓款及作案工具均予以沒收。(記者:詹奕嘉)

