重慶市第一中級人民法院21日公開開庭審理了原西南證券副總裁兼投資管理部總經(jīng)理季敏波涉嫌利用未公開信息交易一案。公訴機關(guān)指控其涉嫌內(nèi)幕交易買賣股票20余只、累計金額5400余萬元。

　　據(jù)悉，本案是證券公司從業(yè)人員涉嫌“老鼠倉”刑事犯罪第一案。

　　公訴機關(guān)指控，被告人季敏波在2009年3月至2011年6月?lián)挝髂献C券投資管理部總經(jīng)理期間，利用負(fù)責(zé)西南證券自營業(yè)務(wù)的全面管理工作職務(wù)便利條件，獲取內(nèi)幕消息等其他未公開信息，違反規(guī)定，通過其實際控制或受托操作的“梅某某”“汪某某”等5人的證券賬戶，先于或同期于西南證券自營賬戶買入或賣出20余只股票，成交金額累計人民幣5400余萬元。

　　公訴人認(rèn)為，被告人季敏波的行為已觸犯我國《刑法》相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以“利用未公開信息交易罪”追究其刑事責(zé)任。

　　鑒于案情復(fù)雜，法院宣布擇期宣判。據(jù)了解，證監(jiān)會是從一起“烏龍指”事件開始注意季敏波的。

　　根據(jù)證監(jiān)會此前公布的《關(guān)于季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票案情況的通報》，2011年4月12日，“景谷林業(yè)”開盤后不久出現(xiàn)較大跌幅。對此，當(dāng)日有媒體質(zhì)疑“四千手大單讓股價瞬間跌至跌停板，是烏龍指還是利益輸送”。

　　證監(jiān)會核查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)日“景谷林業(yè)”集合競價開盤價為11.43元/股;集合競價階段前后，托管于上海、浙江地區(qū)的“孫某某”等9賬戶(以下簡稱“孫某某”賬戶組)以接近跌停價的10.37-10.39元/股的價格區(qū)間申報買入“景谷林業(yè)”71.7萬股;9:30:36，西南證券自營賬戶以10.36元/股申報賣出“景谷林業(yè)”44.98萬股，與“孫某某”賬戶組成交36.18萬股，占該筆賣出訂單成交量的80%，導(dǎo)致“景谷林業(yè)”成交均價從11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

　　根據(jù)媒體的反映和交易監(jiān)控，證監(jiān)會對上述情況展開了初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)“孫某某”賬戶組與西南證券股份有限公司時任副總裁季敏波存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。2011年7月26日，證監(jiān)會對季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調(diào)查。