今年以來，中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱“投保基金公司”）深入貫徹落實證監(jiān)會系統(tǒng)2018年工作會議精神，圍繞防范風險和投資者保護兩項重點工作，突出自身數(shù)據(jù)、技術、系統(tǒng)等優(yōu)勢，積極支持、輔助和服務轄區(qū)一線監(jiān)管和投資者保護工作，加快推進與證監(jiān)局的交流合作，先后與大連、山東、遼寧、四川、廣西和浙江證監(jiān)局簽署了合作備忘錄。

　　目前投保基金公司已形成以國有資產(chǎn)保值增值為目的的投保基金籌集管理體系，以監(jiān)控系統(tǒng)和統(tǒng)計分析查詢系統(tǒng)為依托的證券公司風險監(jiān)控監(jiān)測體系，以投保基金、專項補償基金和行政和解金為主體的投資者賠付體系，以解決投資者訴求和傾聽投資者意見為核心的投資者訴求響應體系，以評估市場主體投保狀況為主要內(nèi)容的投資者保護狀況評價體系的五大業(yè)務體系。各地證監(jiān)局也形成了各具特色、卓有成效的一線監(jiān)管工作經(jīng)驗與做法。在此基礎上，投保基金公司與證監(jiān)局圍繞重點、突出實效，持續(xù)推進深化雙方交流合作。

　　雙方合作重點圍繞三方面展開：一是“防范風險”，投保基金公司及時向證監(jiān)局推送轄區(qū)客戶交易結算資金安全風險線索和證券公司風險監(jiān)測情況，證監(jiān)局將轄區(qū)監(jiān)管動態(tài)與風險事項通報給投保基金公司；二是“投資者教育服務”，投保基金公司定期向證監(jiān)局提供轄區(qū)市場主體的評價結果，雙方加強投資者訴求處理合作，共享投資者教育資源，合作開展投資者教育相關活動；三是“糾紛調(diào)解”，投保基金公司向證監(jiān)局提供技術支持和法律協(xié)助，在證監(jiān)局的支持下，投保基金公司與當?shù)胤ㄔ合到y(tǒng)加強溝通，開展糾紛調(diào)解工作。同時，合作機制突出“差異化”和“實效性”。一方面，根據(jù)轄區(qū)特點和證監(jiān)局自身需求，設計差異化合作內(nèi)容，在證券公司風險監(jiān)測監(jiān)控、投資者教育、證券糾紛調(diào)解等方面突出重點，走出一條輔助、支持和服務監(jiān)管，助力一線監(jiān)管的有效途徑。另一方面，追求實效，通過業(yè)務培訓、人員交流、技術數(shù)據(jù)共享等多種方式促進深入合作。

　　在備忘錄框架下，雙方合作成效逐步顯現(xiàn)，證監(jiān)局在證券公司風險監(jiān)測監(jiān)控、投資者教育服務等方面獲得了數(shù)據(jù)及技術等支持，投保基金公司增加了風險線索處理、投資者訴求處理、糾紛調(diào)解等一線監(jiān)管經(jīng)驗。下一步，投保基金公司將繼續(xù)加大與證監(jiān)局交流合作，推動相關合作事項持續(xù)取得新的進展，以實實在在的成績進一步做實做好防范風險和投資者保護工作。